扩大覆盖面资本市场诚信档案升级

2019年05月15日 来源:

★扩大覆盖面 资本市场诚信档案升级

近日,中国证监会召开证券期货监管系统诚信建设工作视频会议。会议明确,明年初开始试运行升级后的资本市场诚信档案数据库。此次数据库升级增加了必须纳入诚信档案的诚信信息内容,扩大了诚信信息的覆盖面。会议还明确,证监会按照国务院社会信用体系建设的总体部署和要求,与中国人民银行就征信系统联共享形成制度安排。今后证监会及其派出机构在执法过程中,可依法查询当事人的征信系统信息。

会议就升级建设资本市场诚信档案数据库、与中国人民银行征信系统实现联共享和严格落实诚信档案信息录入与查询使用工作要求进行工作部署。这是证监会2008年正式启动运行证券期货市场统一的诚信档案以来,进一步加强诚信档案建设工作,扩大诚信档案信息覆盖面,强化诚信监管硬约束,促进市场诚信水平提高的又一重要工作举措。证监会副主席刘新华、主席助理吴利军出席会议,并作了工作部署。

据了解,这次升级建设诚信档案数据库,在原来主要记录市场机构和人员因违法违规被采取处罚处理和自律管理措施两大类负面信息的基础上,进一步增加必须纳入诚信档案的诚信信息内容,扩大诚信信息的覆盖面。一是增加了案件非正式调查信息、调查终结移送处罚案件信息等稽查处罚方面的信息;二是增加了行政许可中对相关机构和个人不予许可或撤销许可的信息,包括相关发行人及其控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员信息;三是增加了证监会在日常监管中掌握的,一定程度上反映有关机构和个人诚信状况,具有一定的监管决策参考意义的监管关注信息,体现为证监会业务部门监管系统中"信用监管"、"诚信监管"、"举报投诉"等相关部分记录的、符合一定标准的信用信息;四是通过联共享渠道或媒体反映的其他行政机关或司法机关有关市场机构和个人的执法信息、案件信息及其他引起广泛关注的负面信息。

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